Τη στιγμή που η Deutsche Bank προσπαθεί να μειώσει το πρόστιμο μαμούθ των 14 δισ. δολαρίων, καλείται να πληρώσει ένα μικρότερο πρόστιμο 9,5 εκατ. δολαρίων για μη διαφύλαξη απόρρητων πληροφοριών όταν δημιουργούσε τις εκθέσεις της. Σύμφωνα με τις ρυθμιστικές αρχές των ΗΠΑ, η τράπεζα κατηγορείται ότι απέτυχε να διασφαλίσει με κατάλληλο τρόπο απόρρητες πληροφορίες από τους αναλυτές έρευνας και δημοσίευσε ακατάλληλες εκθέσεις.
Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δήλωσε ότι η μονάδα ασφαλειών της τράπεζα, ενθάρρυνε τους αναλυτές των μετοχών, να επικοινωνούν με τους πελάτες και τους εμπόρους της, και δεν υιοθετούσε πολιτικές προκειμένου να αποφεύγεται η αποκάλυψη απόρρητων εκθέσεων σχετικά με τις συστάσεις των συναλλαγών και τις αλλαγές που υπολόγιζαν οι αναλυτές.
Η τράπεζα διευθέτησε την υπόθεση χωρίς παραδέχεται ή να αρνείται τις κατηγορίες. Σε δήλωσή της, η Αμάντα Γουίλιαμς, εκπρόσωπος της DB, ανέφερε ότι η τράπεζα «παίρνει πολύ σοβαρά τις επικοινωνίες και την συμπεριφορά των αναλυτών της».
Πρόσθεσε ότι η τράπεζα υιοθετεί μια ισχυρή πολιτική και έχει λάβει μέτρα για να διορθώσει τα προβλήματα που επισημαίνονται από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς.
Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς χρεώνονται επίσης στην τράπεζα την έκδοση έκθεσης σχετικά με την Big Lots (BIG.N), όπου προτρέπει τους επενδυτές να αγοράσουν μετοχές, παρόλο που ο αναλυτής που ετοίμασε την έκθεση είχε δηλώσει σε ορισμένους τραπεζικούς υπαλλήλους ότι η εν λόγω μετοχή θα έπρεπε να είχε υποβαθμιστεί.
